SEC de Estados Unidos acusa a siete ejecutivos de Siemens por pago de sobornos a funcionarios argentinos
El Caso Siemens vuelve a ser noticia. Esta semana, la Comisión de Valores de Estados Unidos presentó una acusación conjunta con el Departamento de Justicia de aquel país -y con asesoría del FBI-, contra dignatarios de Siemens Alemania y Siemens Argentina S.A., a partir del meduloso caso de los pagos irregulares a funcionarios de dos gobiernos argentinos, para garantizarse la obtención del contrato de los DNI.
13 de Diciembre de 2011
Washington, D.C., 13 de diciembre de 2011 — La SEC estadounidense (U.S. Securities and Exchange Commission, a cargo de vigilar las operaciones bursátiles en Wall Street) acusó hoy a siete antiguos ejecutivos de Siemens por violar el Acta de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA), en virtud de su involucramiento en un esquema de sobornos de una década de duración para retener un contrato de mil millones de dólares, destinado a producir documentos de identidad para los ciudadanos de la República Argentina.
Material adicional (en inglés)
* Litigation Release No. 22190
* Presentación de la SEC (SEC Complaint)
* (Casos de violación del Acta FCP) Spotlight on FCPA Cases
Siemens había sido previamente acusada por violaciones en perjuicio del Acta de Prácticas de Corrupción en el Extranjero, y abonó mil seiscientos millones de dólares para levantar esa acusación desde la SEC, el Departamento de Justicia y la Oficina del Fiscal Federal de Münich, en Alemania.
La SEC alega que los ejecutivos que perpetuaron el sistema de sobornos se desempeñaron en Siemens y también en su sucursal regional Siemens Argentina, S.A. Uno de los ejecutivos mencionados había abandonado Siemens y actuó como intermediario de los pagos irregulares. Siemens abonó más de US$100 millones en sobornos a altos funcionarios y a dos ex presidentes argentinos, junto con antiguos miembros del gabinete de ese país. Los ejecutivos falsificaron documentos, incluyendo facturas y contratos de consultoría, participando de reuniones en los Estados Unidos de América a los efectos de negociar los términos del pago de los sobornos. Utilizaron cuentas abiertas en bancos de Estados Unidos para abonar algunos de esos pagos irregulares.
"Los negocios deben fluir desde la compañía con el mejor producto y el mejor precio, jamás desde el soborno más elevado", refirió Robert Khuzami, Director de la División de Aplicación (Enforcement). "La corrupción erosiona la confianza pública y la transparencia de los nuestros mercados comerciales, al tiempo que socava la actuación de las empresas", completaría Khuzami.
En una acción criminal paralela, el Departamento de Justicia anunció cargos contra antiguos ejecutivos y agentes de Siemens: fueron acusados de conspiración para violar el Acta de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA) y por fraude bancario, conspiración para cometer lavado de dinero y para cometer fraude bancario.
De acuerdo con la presentación realizada por SEC y que fuera realizada ante la Corte de Distrito de Manhattan, el mecanismo se extendió, aproximadamente, desde 1996 hasta comienzos de 2007. Inicialmente, los sobornos fueron pagados con el fin de asegurar un contrato de mil millones de dólares para producir documentos nacionales de identidad (DNI) para cada ciudadano argentino. Luego de un cambio en la conducción política de ese país, Siemens abonó sobornos adicionales en un esfuerzo fallido para reavivar el contrato de los DNI. Una vez que la compañía instituyó un arbitraje que precedió a recuperar sus costos y ganancias esperadas resultantes del cancelado contrato, Siemens pagó sobornos adicionales para suprimir la evidencia de que el contrato originario había sido obtenido por la vía de prácticas corruptas.
Los antiguos ejecutivos de Siemens y Siemens Argentina S.A. acusados por la SEC tuvieron, cada uno de ellos, roles en la autorización, negociación, facilitamiento y ocultamiento en pagos irregulares o sobornos, en conexión con el contrato de los DNI:
Uriel Sharef – Antiguo miembro del comité de administración en Siemens, desde julio de 2000 a diciembre de 2007. Se reunió en Estados Unidos con intermediarios de los pagos, y acordó abonar US$27 millones en sobornos a funcionarios argentinos, en conexión con el contrato sobre los DNI.
Ulrich Bock – Antiguo responsable comercial para proyectos de importancia para Siemens Business Services (SBS), desde octubre de 1995 a 2001. Como oficial responsable para el contrato de los DNI, autorizó pago de sobornos a funcionarios argentinos.
Stephan Signer –Reemplazó a Bock como responsable de proyectos de importancia para SBS, y luego se convirtió en Jefe de Operaciones de Negocios y Finanzas en Siemens IT Solutions and Services. Autorizó el pago de sobornos a funcionarios del Estado en la República Argentina.
Herbert Steffen –CEO de Siemens Argentina desde 1983 a 1989 y nuevamente en 1991, y luego Presidente del grupo Siemens Transportation Systems desde 1996 a 2003. En virtud de sus conexiones extendidas a lo largo del tiempo en la Argentina y América Latina, Steffen fue reclutado por Sharef y se reunión directamente con funcionarios argentinos, ofreciendo el pago de sobornos en representación de Siemens.
Andrés Truppel –CFO -jefe financiero- de Siemens Argentina S.A. desde 1996 hasta 2002. Supo comunicarse regularmente con funcionarios del gobierno argentino en relación al pago ilícito de sobornos, habiendo participado de reuniones sostenidas en Estados Unidos mismo, en donde los sobornos eran negociados y luego prometidos.
Carlos Sergi –Antiguo miembro del directorio de Siemens Argentina S.A. y consultor de negocios para Siemens Argentina S.A. Su rol primario fue el de servir como intermediario de los pagos entre Siemens y funcionarios del estado argentino, en conexión con el contrato por los DNI.
Bernd Regendantz –CFO -jefe financiero- de SBS desde febrero de 2002 hasta 2004. Autorizó dos pagos de sobornos, totalizando aproximadamente US$10 millones de parte de Siemens.
De acuerdo con la presentación efectuada por la SEC, un aproximado de US$31.3 millones sobre los US$100 millones abonados en sobornos se realizó después del 12 de marzo de 2001, cuando Siemens comenzó a ser analizada por autoridades estadounidenses en relación a la violación de leyes comerciales. Como resultado de los pagos hechos en forma de sobornos, Siemens fue beneficiada con un laudo arbitral en 2007, que disputaba con el Gobierno de la República Argentina, por más de US$217 millones -más intereses- por el contrato de los DNI. En agosto de 2009, luego de establecerse los pagos en forma de sobornos entre Estados Unidos y Alemania, Siemens renunció al fallo del laudo arbitral que la había beneficiado.
La presentación de la SEC refiere que Bock, Regendantz, Sergi, Sharef, Signer, Steffen, y Truppel violaron, cada uno, la Sección 30A del Securities Exchange Act de 1934, y que ayudaron e instigaron violaciones por parte de Siemens de la Sección 30A. La presentación también alega que estos violaron la Exchange Act en su sección 13 (b)(5) y la Regla 13b2-1, al haber autorizado o alentado a otros para falsificar documentos en atención al mecanismo de sobornos. Regendantz violó la Regla 13b2-2, al haber firmado falsas certificaciones internas, en conformidad con el Acta Sarbanes Oxley (SOX). Ellos, cada uno por su parte, incluso asistieron y alentaron las violaciones de Siemens en perjuicio de las Secciones 13(b)(2)(A) y 13 (b)(2)(B) del Exchange Act, en virtud de asistir sustancialmente al fracaso de la firma para mantener controles internos para detectar y prevenir el soborno de funcionarios oficiales en la República Argentina, y por asistir sustancialmente en el registro indebido de pago de sobornos en registros y asientos contables de Siemens.
La investigación de la SEC fue conducida por Tracy L. Price, Robert Dodge, y Denise Hansberry, de la Unidad de División de Aplicación (Enforcement) de la FCPA. La SEC aprecia la asistencia brindada por la Sección de Fraude del Departamento de Justicia de los Estados Unidos de América, la Oficina del Fiscal del Distrito Sur de la Ciudad de Nueva York, el FBI (Oficina Federal de Investigaciones), y la Oficina del Fiscal General en Münich, Alemania.
Traducción desde el inglés original: Matías E. Ruiz - Editor de www.elojodigital.com
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Para mayor información, comunicarse con:
Tracy L. Price
Assistant Director, SEC Enforcement Division's FCPA Unit
202-551-4490
Publicado en la URL http://sec.gov/news/press/2011/2011-263.htm
La SEC alega que los ejecutivos que perpetuaron el sistema de sobornos se desempeñaron en Siemens y también en su sucursal regional Siemens Argentina, S.A. Uno de los ejecutivos mencionados había abandonado Siemens y actuó como intermediario de los pagos irregulares. Siemens abonó más de US$100 millones en sobornos a altos funcionarios y a dos ex presidentes argentinos, junto con antiguos miembros del gabinete de ese país. Los ejecutivos falsificaron documentos, incluyendo facturas y contratos de consultoría, participando de reuniones en los Estados Unidos de América a los efectos de negociar los términos del pago de los sobornos. Utilizaron cuentas abiertas en bancos de Estados Unidos para abonar algunos de esos pagos irregulares."Los negocios deben fluir desde la compañía con el mejor producto y el mejor precio, jamás desde el soborno más elevado", refirió Robert Khuzami, Director de la División de Aplicación (Enforcement). "La corrupción erosiona la confianza pública y la transparencia de los nuestros mercados comerciales, al tiempo que socava la actuación de las empresas", completaría Khuzami.
En una acción criminal paralela, el Departamento de Justicia anunció cargos contra antiguos ejecutivos y agentes de Siemens: fueron acusados de conspiración para violar el Acta de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA) y por fraude bancario, conspiración para cometer lavado de dinero y para cometer fraude bancario.
De acuerdo con la presentación realizada por SEC y que fuera realizada ante la Corte de Distrito de Manhattan, el mecanismo se extendió, aproximadamente, desde 1996 hasta comienzos de 2007. Inicialmente, los sobornos fueron pagados con el fin de asegurar un contrato de mil millones de dólares para producir documentos nacionales de identidad (DNI) para cada ciudadano argentino. Luego de un cambio en la conducción política de ese país, Siemens abonó sobornos adicionales en un esfuerzo fallido para reavivar el contrato de los DNI. Una vez que la compañía instituyó un arbitraje que precedió a recuperar sus costos y ganancias esperadas resultantes del cancelado contrato, Siemens pagó sobornos adicionales para suprimir la evidencia de que el contrato originario había sido obtenido por la vía de prácticas corruptas.
Los antiguos ejecutivos de Siemens y Siemens Argentina S.A. acusados por la SEC tuvieron, cada uno de ellos, roles en la autorización, negociación, facilitamiento y ocultamiento en pagos irregulares o sobornos, en conexión con el contrato de los DNI:
Uriel Sharef – Antiguo miembro del comité de administración en Siemens, desde julio de 2000 a diciembre de 2007. Se reunió en Estados Unidos con intermediarios de los pagos, y acordó abonar US$27 millones en sobornos a funcionarios argentinos, en conexión con el contrato sobre los DNI.
Ulrich Bock – Antiguo responsable comercial para proyectos de importancia para Siemens Business Services (SBS), desde octubre de 1995 a 2001. Como oficial responsable para el contrato de los DNI, autorizó pago de sobornos a funcionarios argentinos.
Stephan Signer –Reemplazó a Bock como responsable de proyectos de importancia para SBS, y luego se convirtió en Jefe de Operaciones de Negocios y Finanzas en Siemens IT Solutions and Services. Autorizó el pago de sobornos a funcionarios del Estado en la República Argentina.
Herbert Steffen –CEO de Siemens Argentina desde 1983 a 1989 y nuevamente en 1991, y luego Presidente del grupo Siemens Transportation Systems desde 1996 a 2003. En virtud de sus conexiones extendidas a lo largo del tiempo en la Argentina y América Latina, Steffen fue reclutado por Sharef y se reunión directamente con funcionarios argentinos, ofreciendo el pago de sobornos en representación de Siemens.
Andrés Truppel –CFO -jefe financiero- de Siemens Argentina S.A. desde 1996 hasta 2002. Supo comunicarse regularmente con funcionarios del gobierno argentino en relación al pago ilícito de sobornos, habiendo participado de reuniones sostenidas en Estados Unidos mismo, en donde los sobornos eran negociados y luego prometidos.
Carlos Sergi –Antiguo miembro del directorio de Siemens Argentina S.A. y consultor de negocios para Siemens Argentina S.A. Su rol primario fue el de servir como intermediario de los pagos entre Siemens y funcionarios del estado argentino, en conexión con el contrato por los DNI.
Bernd Regendantz –CFO -jefe financiero- de SBS desde febrero de 2002 hasta 2004. Autorizó dos pagos de sobornos, totalizando aproximadamente US$10 millones de parte de Siemens.
De acuerdo con la presentación efectuada por la SEC, un aproximado de US$31.3 millones sobre los US$100 millones abonados en sobornos se realizó después del 12 de marzo de 2001, cuando Siemens comenzó a ser analizada por autoridades estadounidenses en relación a la violación de leyes comerciales. Como resultado de los pagos hechos en forma de sobornos, Siemens fue beneficiada con un laudo arbitral en 2007, que disputaba con el Gobierno de la República Argentina, por más de US$217 millones -más intereses- por el contrato de los DNI. En agosto de 2009, luego de establecerse los pagos en forma de sobornos entre Estados Unidos y Alemania, Siemens renunció al fallo del laudo arbitral que la había beneficiado.
La presentación de la SEC refiere que Bock, Regendantz, Sergi, Sharef, Signer, Steffen, y Truppel violaron, cada uno, la Sección 30A del Securities Exchange Act de 1934, y que ayudaron e instigaron violaciones por parte de Siemens de la Sección 30A. La presentación también alega que estos violaron la Exchange Act en su sección 13 (b)(5) y la Regla 13b2-1, al haber autorizado o alentado a otros para falsificar documentos en atención al mecanismo de sobornos. Regendantz violó la Regla 13b2-2, al haber firmado falsas certificaciones internas, en conformidad con el Acta Sarbanes Oxley (SOX). Ellos, cada uno por su parte, incluso asistieron y alentaron las violaciones de Siemens en perjuicio de las Secciones 13(b)(2)(A) y 13 (b)(2)(B) del Exchange Act, en virtud de asistir sustancialmente al fracaso de la firma para mantener controles internos para detectar y prevenir el soborno de funcionarios oficiales en la República Argentina, y por asistir sustancialmente en el registro indebido de pago de sobornos en registros y asientos contables de Siemens.
La investigación de la SEC fue conducida por Tracy L. Price, Robert Dodge, y Denise Hansberry, de la Unidad de División de Aplicación (Enforcement) de la FCPA. La SEC aprecia la asistencia brindada por la Sección de Fraude del Departamento de Justicia de los Estados Unidos de América, la Oficina del Fiscal del Distrito Sur de la Ciudad de Nueva York, el FBI (Oficina Federal de Investigaciones), y la Oficina del Fiscal General en Münich, Alemania.
Traducción desde el inglés original: Matías E. Ruiz - Editor de www.elojodigital.com
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Tracy L. Price
Assistant Director, SEC Enforcement Division's FCPA Unit
202-551-4490
Publicado en la URL http://sec.gov/news/press/2011/2011-263.htm